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香港证监会公开点名中金 套利交易违规!还有这些中资券商在港遭罚

来源:恒恒美食网  06-25/2020
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原标题:摊上事了!香港证监会公开点名中金 套利class="arc_keyword" href="/149425.html">交易违规!还有这些中资券商在港遭罚

摘要

【香港证监会公开点名中金 套利交易违规!还有这些中资券商在港遭罚】日前,香港证监会网站显示,因CICCFT及中金公司违反《公司收购及合并守则》,香港证监会对其提出公开批评。CICCFT及中金公司均承认其没有遵守《收购守则》,并同意接受香港证监会对其采取的纪律行动。


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  港股市场上的佼佼者,也难免在河边“湿鞋”。

  日前,香港证监会网站显示,因CICCFT及中金公司违反《公司收购及合并守则》,香港证监会对其提出公开批评。CICCFT及中金公司均承认其没有遵守《收购守则》,并同意接受香港证监会对其采取的纪律行动。

香港证监会公开点名中金 套利交易违规!还有这些中资券商在港遭罚

  虽然违反了《收购守则》,但香港证监会并未对中金公司及其子公司过多苛责,仅以公开批评了事。除了违规情节较轻之外,或许也是因为中金在事后补救工作上做的到位。据香港证监会披露,在咨询执行人员后,CICCFT及中金公司立即主动汇报未遵守《收购守则》的情况,并于2019年6月28日提交了所有必须的披露资料。

  在香港金融市场的各项监管制度不断从严之下,近年来多次有中资券商及子公司“中招”。进入2020年,这一趋势仍在继续。有香港投行人士认为,部分中资券商在港开展业务时,有时的确容易因交易规则不熟而产生违规情况,需要进行更多沟通以及合规培训。

  中金公司及子公司遭点名

  树大有枯枝,家大业大的中金公司,也免不了在业务中出现违规。

  日前,香港证监会官网披露一起公开批评信息,中金公司及其子公司均涉及其中,公开批评的理由是违反《公司收购及合并守则》。

  香港证监局指出,在2019年就大连港股份有限公司及马鞍山钢铁股份有限公司的H股提出的强制性全面要约所涉及的交易中,中金集团的一名成员中金香港证券在两项要约中均属要约人的财务顾问。在大连港要约中,中金香港证券担任要约人布罗德福的财务顾问,在马鞍山钢铁要约中,中金证券香港则是邀约人宝钢的财务顾问。

  CICCFT及中金公司在上述交易中,就大连港和马鞍山钢铁的相关证券进行了交易,但却没有按《收购守则》规则22及时披露有关证券的交易。

  中金公司2019年年报信息显示,CICCFT和中金香港证券均为中金公司的全资子公司。其中,中金香港证券注册资本为11.55亿港元,主要业务为“投资银行及证券经纪业务”;CICCFT注册资本为1港元,主要业务为“证券业务”。

  CICCFT及中金公司承认其没有遵守《收购守则》,并同意接受香港证监会对其采取的纪律行动。香港证监会称,在厘定该处分时,已充分考虑到中金集团在违规事件被发现后迅速采取之行动;亦考虑到中金集团全力配合,以及其为确保日后合规而设立的多项措施。

  香港证监会指出,《收购守则》刻意订明严苛的披露责任,目的是要阐明在就某公司的股份作出要约或可能作出要约的关键期内,高透明度对市场能否有效率地运作而言,至关重要。就相关交易(包括顾问的交易)作出适时及准确的资料披露,是确保收购在有秩序的架构内进行及维持市场廉洁稳健的关键所在。

  套利交易引发业务违规

  虽然旗下子公司众多,但对于一向在香港市场上以专业性闻名的中金,为何会触犯规则?根据香港证监会的披露信息,CICCFT及中金公司均为《收购守则》认可的获豁免自营买卖商。不过,在具体交易中,针对关联方的套利交易,仍需提起高度注意。

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